对金融机构违反假币收缴、鉴定行为进行处罚

中华人民共和国中国人民银行法》 第四十六条 对本法第三十二条所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没收违法所得或违法所得不足五十万的，处五十万以上二百万以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万以上五十万以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》 1.第十七条　金融机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分：(一)发现假币而不收缴的；(二)未按照本办法规定程序收缴假币的；　　(三)应向人民银行和公安机关报告而不报告的；(四)截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的。上述行为涉及假人民币的，对金融机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对金融机构处以1000元以下的罚款； 2.第十八条　中国人民银行授权的鉴定机构有下列行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分：(一)拒绝受理持有人、金融机构提出的货币真伪鉴定申请的；(二)未按照本办法规定程序鉴定假币的；(三)截留或私自处理鉴定、收缴的假币，或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。上述行为涉及假人民币的，对授权的鉴定机构处以1000元以上5万元以下罚款；涉及假外币的，对授权的鉴定机构处以1000元以下的罚款。

1.立案阶段责任；2.调查阶段责任；3.审查阶段责任；4.告知阶段责任；5.听证阶段责任；6.决定阶段责任；7.送达阶段责任；8.执行阶段责任；9.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

《中国人民银行行政处罚程序规定 》（2001年2月1日中国人民银行令〔2001〕第3号公布） 1.第十六条　中国人民银行执法职能部门在监督管理过程中或收到举报、控告发现金融违法行为，认为可能给予行政处罚的，应当填写立案审批表，予以立案。 其他部门收到举报、控告的，应当将举报、控告材料转交有关执法职能部门。 2.第十七条　中国人民银行执法职能部门对已立案的金融违法行为，应当进行调查，并收集有关证据。 第十八条　执法人员在调查或者进行检查时，不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示由中国人民银行颁发的执法证件。 第十九条　对金融机构的违法行为负有直接责任的管理人员及其他直接责任人员，在调查取证期间应当配合执法人员的工作，不得擅离职守。 第二十条　调查终结，执法职能部门应当写出调查报告。执法职能部门的现场检查报告符合本规定要求的，视同调查报告。 调查报告或现场检查报告应当包括下列内容： （一）被调查、检查当事人的基本情况； （二）经调查核实的违法事实； （三）提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关的建议，以及提出上述建议的依据。 3.第二十一条　拟作出行政处罚决定的，由执法职能部门制作《中国人民银行行政处罚意见告知书》，告知书包括以下内容：拟作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的陈述和申辩的权利。执法职能部门应将《中国人民银行行政处罚意见告知书》及调查报告、相关证据及其他材料移送法律事务工作部门征求意见。 第二十二条　法律事务工作部门应当对执法职能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。审核内容包括： （一）本行是否具有管辖权； （二）违法事实是否清楚，证据是否充分、确凿； （三）定性是否准确； （四）调查取证程序是否合法； （五）适用法律、行政法规和规章是否正确； （六）处罚种类、幅度是否适当。 第二十三条　经审核，法律事务工作部门对执法职能部门提出的建议分别作出如下处理：事实清楚，证据充分、确凿，适用法律、行政法规和规章正确，处罚适当，程序合法的，签署同意意见后，将执法职能部门移送的有关材料退执法职能部门。有下列情形之一的，法律事务工作部门应当提出纠正意见，和执法职能部门移送的材料一并退执法职能部门。 （一）违法事实不清，证据不足的； （二）定性不准，适用法律不当的； （三）处罚程序不合法的； 对不具有管辖权的，法律事务工作部门应当提出移送建议，由执法职能部门报经主管行长或副行长（主任或副主任、特派员）批准后，移送有管辖权的机关。 4.第二十四条　执法职能部门将《中国人民银行行政处罚意见告知书》及法律事务工作部门的意见一并报主管行长（副行长、主任或副主任、特派员）或行政处罚委员会批准后，向当事人发出《中国人民银行行政处罚意见告知书》。 第二十五条　当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起５个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交中国人民银行。 提出处罚建议的中国人民银行执法职能部门应当对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。 5.第二十六条　行政处罚委员会在作出本规定第十三条第一款第（一）项所列的重大行政处罚决定前，应当由发出《中国人民银行行政处罚意见告知书》的执法职能部门告知当事人有要求举行听证的权利。 当事人要求听证的，应当自收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起３日内，向中国人民银行提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。 当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。 当事人申请听证的，中国人民银行应当在听证的７日前，通知当事人举行听证的时间、地点。 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开进行。 第二十七条　听证由中国人民银行法律事务工作部门的非本案调查人员担任听证主持人，或者由行政处罚委员会主任指定非本案调查人员担任听证主持人。 听证主持人由一至三人组成；两人以上共同主持听证的，应当确定其中一人担任首席听证主持人。 当事人认为听证主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证主持人是否回避，由行政处罚委员会主任决定。 听证应当有专人记录，听证记录员由听证主持人指定。 第二十八条　听证按下列程序进行： （一）记录员向到场人员宣布听证纪律； （二）听证主持人宣布案由，以及主持人和记录员名单； （三）听证主持人查验当事人身份； （四）当事人委托他人代理听证的，听证主持人应查验当事人出具的授权委托书； （五）本案调查和检查人员提出当事人违法的事实以及拟作出行政处罚决定的法律依据和拟给予的行政处罚； （六）当事人或者其委托代理人进行申辩和质证； （七）听证主持人征询各方的最后意见； （八）听证当事人在听证笔录上签字； （九）听证主持人宣布听证结束。 第二十九条　听证结束后，听证主持人应当写出听证报告，提出处理意见，并将听证报告、听证笔录及听证取得的证据，一并报行政处罚委员会。 6.第三十条　行政处罚委员会依本规定作出行政处罚决定的，应当在作出行政处罚决定前，对执法职能部门提交的调查报告、当事人的陈述或者申辩意见、法律事务工作部门的意见、听证报告进行审查。 根据本规定第十五条的规定，行政处罚决定由主管行长或副行长（主任或副主任、特派员）审查决定的，主管行长或副行长（主任或副主任、特派员）应当对执法职能部门提交的调查报告、法律事务工作部门的意见，当事人的陈述或者申辩意见进行审查。 行政处罚委员会或主管行长或副行长（主任或副主任、特派员）应当根据审查结果，分别作出如下决定： （一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定； （二）违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定； 违法事实不能成立的，不得给予行政处罚； 违法行为已构成犯罪的，在作出相应行政处罚决定的同时，移送司法机关追究其刑事责任。 第三十一条　中国人民银行依法决定给予行政处罚的，应当制作《中国人民银行行政处罚决定书》。《中国人民银行行政处罚决定书》应载明以下事项： （一）当事人的姓名或名称、住所； （二）违反法律、行政法规和金融规章的事实和证据； （三）行政处罚的种类和依据； （四）行政处罚的履行方式和期限； （五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； （六）作出行政处罚决定的中国人民银行的名称、印章和作出决定的日期。 7.第三十二条　《中国人民银行行政处罚决定书》应当在宣告后，当场交付当事人；当事人不在场的，应当在７日内依照民事诉讼法第七十八条至第八十四条，以及第二百四十七条和第二百四十八条的规定，将《中国人民银行行政处罚决定书》送达当事人。 8.第三十三条　中国人民银行可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序当场作出下列行政处罚： （一）对个人处以五十元以下罚款、警告； （二）对金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。 第三十四条　依照本规定第三十三条的规定当场做出二十元以下罚款的处罚决定以及不当场收缴罚款事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。 第三十五条　作出罚款的行政处罚的，应当严格执行罚款收缴分离制度。除按本规定第三十四条的规定当场实施罚款的行政处罚外，中国人民银行及其执法人员不得自行收缴罚款。 第三十六条　中国人民银行作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《中国人民银行行政处罚决定书》之日起１５日内将罚款、违法所得划缴人民银行指定的罚款代收机构的专用账户。罚款代收机构当应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定，办理代收罚款、违法所得的手续和缴库手续。 依法予以当场收缴罚款的，应出具当场处罚决定书，开出收据，并办理缴库手续。 第三十七条　中国人民银行作出撤销金融机构的代表机构处罚决定的，由作出撤销决定的中国人民银行在《金融时报》上予以公告。 公告内容包括： （一）金融机构的代表机构的名称； （二）作出处罚决定的理由和法律依据； （三）宣布中国人民银行批准其设立的文件作废； （四）其他需要公告的事项。 第三十八条　中国人民银行作出吊销经营金融业务许可证处罚决定的，被处罚的金融机构应当在规定的期限内向中国人民银行缴回该许可证，并由作出吊销许可证决定的中国人民银行在《金融时报》上予以公告。 公告内容包括： （一）被处罚机构的名称； （二）作出处罚决定的理由和法律依据； （三）其他需要公告的事项。 第三十九条　当事人逾期不履行行政处罚决定的，中国人民银行可以采取以下措施： （一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款； （二）申请人民法院强制执行。 第四十条　当事人对行政处罚决定不服的，可以按照有关法律、行政法规、金融规章的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。